Codes de loi français
110+ codes · Base LEGI DILA · Texte consolidé en vigueur
85 492 résultats pour « défaut de surveillance de l'utilisation des fonds d'un autre client »
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110+ codes · Base LEGI DILA · Texte consolidé en vigueur
85 492 résultats pour « défaut de surveillance de l'utilisation des fonds d'un autre client »
ARTICLE
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EXTRAIT
Article L135-8
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 37 > 29 > 04
Le fonds est doté d'un conseil de surveillance et d'un directoire.
Article L226-5
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 51 > 32 > 26
A défaut de disposition expresse dans les statuts, le nombre des membres du conseil de surveillance ayant atteint l'âge de soixante-dix ans ne peut être supérieur au tiers des membres du conseil de surveillance en fonctions.
Article L519-1-1
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 32 > 29 > 80
Cette recommandation personnalisée porte sur un ou plusieurs contrats de crédits adaptés aux besoins et à la situation financière du client sur le fondement de la prise en considération : – d'un nombre suffisamment important de contrats de crédit de
Article L532-51
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 43 > 70 > 68
entité, démarche des clients ou des clients potentiels, ces services ne sont pas considérés comme fournis sur l'initiative exclusive du client.
Article L613-21-2
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 43 > 70 > 72
d'une sanction, l'adoption d'une mesure prévue aux articles L. 612-31 à L. 612-33 ainsi que l'imposition d'une exigence spécifique de fonds propres en application de l'article L. 511-41-3 ou en application de l'article L. 533-4-4 ou d'une limitation
Article R322-55-3
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 30 > 58 > 34
A défaut de disposition expresse dans les statuts prévoyant une autre procédure, lorsque la limitation statutaire ou légale fixée pour l'âge des administrateurs ou des membres du conseil de surveillance est dépassée, l'administrateur ou le membre du conseil
Article L225-70
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 51 > 32 > 25
A défaut de disposition expresse dans les statuts, le nombre des membres du conseil de surveillance ayant atteint l'âge de soixante-dix ans ne peut être supérieur au tiers des membres du conseil de surveillance en fonctions.
Article L6362-5
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 37 > 38 > 76
des dépenses exposées pour l'exercice des activités conduites en matière de formation professionnelle ; 2° De justifier le bien-fondé de ces dépenses et leur rattachement à leurs activités ainsi que la conformité de l'utilisation des fonds aux dispositions
Article L561-3
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 50 > 36 > 11
ou immobilière ou agissent en qualité de fiduciaire ; 2° Elles assistent leur client dans la préparation ou la réalisation des transactions concernant : a) L'achat et la vente de biens immeubles ou de fonds de commerce ; b) La gestion de fonds, titres
Article L6143-37
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 45 > 44 > 47
A défaut pour l'opérateur économique d'effectuer le retrait, le rappel ou la destruction des produits mentionnés à l'article 6143-1 non conformes qui lui a été imposé sur le fondement de l'article L. 6143-22, l'autorité chargée de la surveillance du marché
Article L511-41-1
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 28 > 63 > 54
d'une surveillance consolidée équivalente à celle applicable en France.
Article R214-13
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 42 > 34 > 75
Ces autres FIA ou fonds d'investissement de droit étranger soient soumis à une surveillance équivalente à celle applicable aux OPCVM et que la coopération entre l'Autorité des marchés financiers et l'autorité de surveillance de cet organisme ou de ce
Article 315-19
Le prestataire de services d'investissement met en demeure par tous moyens le client de compléter ou de reconstituer sa couverture dans le délai d'un jour de négociation.
Article L533-12
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 49 > 46 > 19
I. - Toutes les informations, y compris les communications à caractère promotionnel, adressées par un prestataire de services d'investissement autre qu'une société de gestion de portefeuille à des clients, notamment des clients potentiels, présentent
Article L533-15
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 44 > 50 > 50
-Les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille rendent compte à leurs clients, sur un support durable, des services fournis à ceux-ci.
Article L533-18
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 51 > 55 > 50
Lorsque la politique d'exécution des ordres prévoit que les ordres des clients peuvent être exécutés en dehors d'une plate-forme de négociation, les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille informent
Article 321-156
Pour les FCPE, la désignation par le dépositaire d’un autre gestionnaire, mentionnée à l’article 321-6, est soumise à la ratification du conseil de surveillance de chaque fonds.
Article R4224-17-2
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 19 > 94 > 00
L'employeur informe le propriétaire de tout défaut de fonctionnement d'un ascenseur susceptible d'affecter la sécurité des personnes et prend les mesures nécessaires pour interdire l'utilisation de l'équipement tant qu'il n'a pas été remédié à ce défaut
Article 422-154
Le règlement du fonds détermine les règles relatives à la convocation et à la délibération du conseil de surveillance ainsi que les conditions dans lesquelles un membre du conseil peut se faire représenter par un autre membre à une séance du conseil.
Article R519-22-1
LEGI > ARTI > 00 > 00 > 32 > 54 > 38
Lorsque l'intermédiaire intervient dans le cadre d'un service de conseil mentionné à l'article L. 519-1-1, il recueille, sur la situation personnelle et financière de son client et sur ses préférences et ses objectifs, les informations nécessaires pour
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